大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)操作模式培訓

培訓目標：
1.幫助學員了解風險管理基本知識和操作框架。
2.理解央企大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)政策。
3.把握政策引導下的貿(mào)易業(yè)務(wù)類型。
4.掌握國際國內(nèi)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的主要風控模式。
5.幫助學員從實例分析中提升實操技巧。

課程要點：
一、大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風險管理培訓基礎(chǔ)篇
1.風險管理基礎(chǔ)知識
.風險及風險管理相關(guān)術(shù)語
.風險分類
.風險管理框架及流程
.風險評估
.風險識別
.風險度量/風險分析
.風險評價
.風險應(yīng)對
.風險報告
.問題與案例—問題：風險管理與其他管理理論的區(qū)別；案例：中國五礦風險管理部門的層級分析

2.內(nèi)部控制與操作風險管理
.內(nèi)部控制概要
.內(nèi)部控制框架
.內(nèi)部控制體系建設(shè)
.內(nèi)部控制與風險管理、操作風險管理的關(guān)系
.大宗商品貿(mào)易的操作風險管理
.案例分析：內(nèi)控失敗或內(nèi)控缺陷的表征現(xiàn)象

3.風險識別主要方法
.風險識別路徑
.定性風險識別方法
.操作風險點識別的RCSA方法
.定量風險識別方法
.案例分析：風險VaR值的故事及其深刻的影響

4.風險監(jiān)測和風險預(yù)警
.風險監(jiān)測和風險預(yù)警的技術(shù)機制
.風險評估準則
.風險預(yù)警值的確定方法
.風險監(jiān)測的主題模型
.案例分析：高盛及中國銀監(jiān)會的風險預(yù)警系統(tǒng)

5.風險管理問責 — 風險審計/風險管理評價
.風險管理審計/評價的基本理念
.風險管理審計/評價的基本邏輯
.風險管理審計/評價操作框架
.風險問責
.案例分析

二、大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風險管理培訓應(yīng)用篇
1.大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風險監(jiān)管
.風險監(jiān)管的大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)類型
.監(jiān)管嚴格禁止的貿(mào)易業(yè)務(wù)
.監(jiān)管嚴格控制的貿(mào)易業(yè)務(wù)
.風險監(jiān)管的典型模式

2.大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風險管理框架
.企業(yè)對貿(mào)易業(yè)務(wù)風險監(jiān)管的機制與體系
.大宗商品貿(mào)易風險管理模型
.大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風險點識別
.面向交易過程的風險管理信息系統(tǒng)

3.大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)操作風險管理
.大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)典型流程分類
.不同業(yè)務(wù)流程上的主要風險點分析
.操作風險點監(jiān)控模式與方法
.案例分析：合同（欺詐）風險管理、關(guān)務(wù)風險管理

4.大宗商品貿(mào)易信用風險管理
.供應(yīng)商違約風險
.采購商應(yīng)收賬款風險
.與物流倉儲有關(guān)的貨權(quán)風險

5.大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)集中度風險管理
.貿(mào)易資產(chǎn)集中度的戰(zhàn)略/策略管理概念
.集中度風險分類
.貿(mào)易資產(chǎn)集中度風險限額管理

6.大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)價格及匯率風險管理
.壓力測試/動態(tài)模擬的概念
.壓力測試方法與流程
.壓力測試的核心—風險傳導機制
.示例： 應(yīng)用壓力測試或動態(tài)模擬方法管理大宗商品貿(mào)易的價格風險管理和匯率風險

7.大宗商品貿(mào)易資金風險管理
.流動性風險的基本概念與流動性風險度量
.大宗商品貿(mào)易企業(yè)的流動性風險管理
.企業(yè)償債能力或債務(wù)風險的度量
.大宗商品貿(mào)易企業(yè)的債務(wù)風險管理
.貿(mào)易結(jié)算風險
.案例分析

8.大宗商品貿(mào)易法務(wù)風險
.控制合同主體風險：如何確定合同的主體（合同當事人）；簽訂合同前如何審查合同主體等。
.控制合同簽訂風險：資格審查應(yīng)提供的主要法律文件有哪些；與合同相關(guān)的幾個重要問題(如公證與律師見證、電子合同的效力、傳真件的效力、錄音錄像的效力、無權(quán)代理、表見代理)；關(guān)于合同文本簽章與用印的法律風險問題分析。
.合同履行風險管控：預(yù)防和控制源自合同簽訂程序的風險等。
.合同風險補救機制：補救已經(jīng)存在或發(fā)生的合同法律風險等。
.案例分析

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